知名律所金杜被立案调查资本市场守门人

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红周刊记者

惠凯

·编者按·

金杜律师事务所是国内营收规模最大、专业水平最高的事务所之一,此次因涉及乐视网旧案而被立案调查,不仅导致数十家IPO公司中止审核进程,且也让投资人意识到中介机构的重要性。对于金杜来说,其本应做好资本市场上的“守门人”,可实际上,其在很多项目上可能并未做到勤勉尽责。对于投资人来说,监管层仍需进一步加强对中介机构的监管,只有通过多措并举压实各类中介机构责任,才能让他们不再“装睡”,切实发挥出“看门人”作用。

乐视网财务造假余波未了,近日多家曾为乐视网提供服务的券商、事务所等中介机构被立案调查,其中就包括了业内知名大所金杜律师事务所。

金杜律师事务所为乐视网提供了多年的法律服务,多位签字律师目前已是金杜的合伙人,参与了多笔IPO业务。在金杜被立案调查后,金杜参与的IPO项目出现了中止审核情况,部分公司大概率需要重新选择IPO经办律师。

金杜在企业破产领域的影响力更大,其担任了多家大型企业的破产管理人或法律顾问工作,包括永泰、康美、紫光等,收入不菲。据《红周刊》记者获得的材料,康美的破产费用达2.5亿元,而不久前紫光破产波折中,健坤集团单方面披露的破产费用更是超10亿元。在这些高额破产费用中,金杜享有的比例应该不低。值得一提的是,金杜参与的永泰、玉皇、贵人鸟等破产方案,此前还被业内人士批评有逃废债的嫌疑。

乐视网签字律师涉多位金杜合伙人

赛维时代、宇邦新材等公司或需变更经办律师

因财务造假等问题,乐视网虽已退市多年,但其余波仍在市场中发酵。近日,因涉乐视网证券虚假陈述责任纠纷案,多家中介机构发布了涉诉公告及证监会立案书,中德证券、中泰证券、平安证券,会计师事务所利安达、华普天健、信永中和都被卷入。不少企业的资本运作进展均受到一定影响。譬如2月初,丽珠医药(.HK)就公告称,因审计机构信永中和被证监会立案调查,参股公司天津同仁堂IPO宣告中止。

为乐视网提供服务的中介机构还有金杜律师事务所,其是中国司法部最早批准设立的合伙制律师事务所之一,资本圈中知名度极高。金杜律所常年担任乐视网法律顾问,为乐视网~年间的股权激励、增发并购、股东大会、年报问询等事项出具法律意见,签字律师包括靳庆军、周蕊、宋彦妍、田维娜等人。其中,靳庆军是金杜资深合伙人、证券部负责人,履历丰富。公开资料显示,靳曾担任深交所首席法律顾问、上市监管理事会理事,还曾任过国泰君安、金地集团等多家上市公司的独董/薪酬委员会成员等职。

年后,乐视网爆发债务危机,随后坐实财务和信披造假一事。~年,靳庆军先后辞任上述公司的独董职位,但目前仍是郑中设计(.SZ)、天津银行(.HK)的独董。另据公告,在海航科技(.SH)的重大资产重组业务上,金杜作为经办律所,靳庆军还是签字律师。

宋彦妍同样是金杜的合伙人,其曾作为执笔人参与证监会关于《上市公司收购管理办法》配套的证券发行信披内容与格式准则(第15号至第19号)的起草工作。乐视网之后,宋彦妍还为西王食品(.SZ)等公司的公告签字。

另外,田维娜、周蕊二人还是汤臣倍健(.SZ)重大资产并购等项目的签字律师。

据北京金融法院公布的信息,包括上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)在内的多名投资者起诉了乐视网、相关中介机构。公开信息显示,君盈资产(有限合伙)参与了乐视体育B+轮融资。乐视体育承诺在年前完成上市工作,但未能成功。乐视投资者后续是否会增加律所为诉讼对象呢?《红周刊》记者致电君盈资产(有限合伙),一位男士回应:“目前还不确定,要看法院的后续动作。”

某上市券商投行部负责人肖先生向记者分析:乐视网上市期间有多次资本运作,涉及到多家券商、会计师事务所、律所、评估机构,“哪家机构受到的处罚最重,目前还不确定”,关键要看证监部门的调查结果,即乐视网哪一次融资的问题更严重、造假证据更确凿。

因金杜此次被立案调查,已经有几十家IPO公司因此被中止审核,后面是否会出现IPO公司大面积解聘金杜的可能性?对此,业内人士是持有不同观点,譬如某沪上国资背景券商的投行部负责人黄女士就认为,大概率会更换律所,而肖先生则认为:“影响应该不会太严重。”

据肖先生介绍,处理流程如下:立案调查公告发出后,首先是中止所有金杜参与项目的IPO进程,接着证监会、交易所要求每个金杜参与的IPO公司出具是否符合意见的报告,“如果能说明该项目的业务团队与金杜涉调查的乐视网业务团队无关,且项目律师出具的意见符合内控流程、履行了核查程序,那项目就有望恢复审核。”

据《红周刊》记者不完全统计,在审核中止的IPO企业中,有数家公司的签字律师与乐视网项目组成员重合,譬如赛维时代科技股份有限公司、深圳云天励飞技术股份有限公司的IPO经办律师就包括田维娜、周蕊;宋彦妍则是苏州宇邦新型材料股份有限公司的首发经办律师......换言之,这几家公司可能需要解聘金杜、或由金杜内的其他律师来接手业务。

“如果业务团队与乐视网项目有交集,可以由同一律所内的其他律师来接替项目,这样流程更快捷;其次才是解聘金杜、换其他律所。”肖先生表示。可供佐证的是,在春节前几十个IPO/定增项目中止审核后,部分项目在近期已逐渐解冻,其中云洲智能等公司在2月10日前后重新更新为“已问询”,晶合集成、屹唐股份的申报进程也更新为“已问询(第二次)”、“报送证监会”。

关于乐视网事件的影响,记者也致电了田维娜等签字律师,她回应称“我们不能对外接受采访”。

折戟汇川物联等项目

合伙人从发审委层面退出

金杜被立案调查,缘起乐视网的陈年旧案,之所以能引发极大的

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